सेबी ने कथित फंड डायवर्जन के लिए वनलाइफ कैपिटल एडवाइजर्स, प्रमोटर को प्रतिभूति बाजारों से प्रतिबंधित कर दिया

सेबी रोक रखा है वनलाइफ़ कैपिटल एडवाइज़र्सउनके प्रायोजक – पांडु नाइग और प्रभाकर नाइग – प्रतिभूति बाजारों से लेकर कथित तौर पर अगले ऑर्डर तक पैसों का बंदरबांट और कंपनी की वित्तीय जानकारी को गलत तरीके से प्रस्तुत करना। नियामक ने नेग्स को अगले आदेश तक जनता या सेबी के साथ पंजीकृत किसी मध्यस्थ से धन जुटाने की इच्छुक किसी भी सूचीबद्ध कंपनी के निदेशक या मुख्य प्रबंधक के रूप में काम करने से भी रोक दिया है।

बाजार नियामक के आदेशानुसार अंतरिम निषेधाज्ञा में कारण बताते हुए सोमवार को एक नोटिस जारी किया गया वनलाइफ कैपिटल एडवाइजर्स लिमिटेड (OCAL) और नेग्स को कारण बताना होगा कि उनके खिलाफ उचित निर्देश/प्रतिबंध क्यों जारी नहीं किए जाने चाहिए।

वनलाइफ कैपिटल एडवाइजर्स और नेग्स बीएसई-सूचीबद्ध फैमिली केयर हॉस्पिटल्स लिमिटेड के प्रमोटर हैं।

सेबी ने कहा कि प्रथम दृष्टया निष्कर्ष OCAL के वित्तीय विवरणों में व्यापक गलतबयानी को प्रकाश में लाते हैं, मुख्य रूप से बढ़े हुए राजस्व और व्यय के आंकड़ों के माध्यम से और जनता के सामने कंपनी के संचालन की एक अच्छी तस्वीर पेश करते हैं जबकि वास्तव में वे काल्पनिक बिक्री और खरीद थे।

कंपनी (OCAL) की कार्यप्रणाली नियमों के सभी प्रकार के उल्लंघनों से भरी है, जैसे: नियामक ने कहा, जैसे संबंधित पक्षों के बीच प्रकटीकरण या अनुमोदन के बिना बोझिल लेनदेन, संबंधित पक्षों के बीच ऋण के रूप में धन का विचलन, कॉर्पोरेट प्रशासन में खामियां आदि।

सेबी के अनुसार, वनलाइफ कैपिटल एडवाइजर्स और उसके प्रमोटरों की इन साजिशों का कंपनी के भीतर और बाहर कथित नियामकों, अर्थात् अनुपालन अधिकारियों, ऑडिट समिति के सदस्यों और ऑडिटरों की गुप्त या स्पष्ट मिलीभगत से उल्लंघन किया गया था। इसमें कहा गया है कि बेईमान प्रमोटरों और उनके जैसे लोगों की ऐसी चाल सार्वजनिक शेयरधारकों को संभावित परिणामों पर विचार किए बिना परीक्षण में डालने का एक प्रमुख उदाहरण है। इसके अलावा, सेबी ने उत्तरदाताओं नंबर 1 से 9 (OCAL, इसके वकील, मनोज रामगोपाल मालपानी, राम नारायण गुप्ता, अमोल शिवाजी औताडे, सोनम सतीश कुमार जैन, धनंजय चंद्रकांत पारिख और गुरुनाथ मुदलापुर) से यह बताने के लिए कहा कि जांच क्यों की जानी चाहिए। पीएफयूटीपी नियमों और, जहां लागू हो, प्रकटीकरण मानकों के प्रावधानों के कथित उल्लंघन के संबंध में उनके खिलाफ कार्रवाई नहीं की जानी चाहिए।

सेबी को अक्टूबर 2022 में फैमिली केयर हॉस्पिटल्स लिमिटेड (पूर्व में स्कैंडेंट इमेजिंग लिमिटेड) और OCAL की वित्तीय रिपोर्टों में धन के कथित हेरफेर और गलत बयानी के बारे में शिकायतकर्ताओं से शिकायत मिलने के बाद यह आदेश आया।

एनएसई द्वारा उत्पन्न आंतरिक अलर्ट के आधार पर एनएसई द्वारा OCAL मामले की भी जांच की गई थी।

इसके बाद, सेबी ने यह पता लगाने के लिए मामले की जांच की कि क्या धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं (पीएफयूटीपी) मानदंडों और लिस्टिंग दायित्वों और प्रकटीकरण आवश्यकताओं (एलओडीआर) नियमों के निषेध के प्रावधानों का कोई उल्लंघन हुआ था।

जांच की अवधि अप्रैल 2018 से मार्च 2023 तक बढ़ा दी गई.