सेबी ने एमआईआई को व्हिसिलब्लोअर शिकायतों को 60 दिनों के भीतर हल करने के लिए कहा और शासन पर दिशानिर्देश प्रस्तुत किए
इसके अलावा, नियामक ने बैक-ऑफ़िस प्रदाताओं के लिए दिशानिर्देश निर्धारित किए हैं। जनहित निदेशक (पीआईडी) सत्र जो एक मानक संचालन प्रक्रिया स्थापित करते हैं अनुशासनात्मक उपाय प्रमुख प्रबंधन कार्मिक (केएमपी) के खिलाफ, बोर्ड बैठक के एजेंडे और मिनटों का खुलासा, अनुपालन अधिकारी द्वारा त्रैमासिक रिपोर्टिंग और मुख्य जोखिम अधिकारी द्वारा अर्ध-वार्षिक रिपोर्टिंग।
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने अपने परिपत्र में कहा कि नए दिशानिर्देश 1 अप्रैल से लागू होंगे।
व्हिसलब्लोअर नीति के संबंध में, सेबी ने एमआईआई को व्हिसलब्लोअर शिकायतों की प्राप्ति के 60 दिनों के भीतर समाधान करने को कहा।
नियामक ने व्हिसलब्लोअर शिकायतों की निगरानी में ऑडिट समिति की भूमिका को परिभाषित किया है। ऐसी शिकायतें प्राप्त करना और उनकी जांच करना, उचित निर्णय लेना और यदि आवश्यक हो, तो आगे की कार्रवाई की सिफारिश करना आपका काम है।
समिति को त्रैमासिक आधार पर एमआईआई निदेशक मंडल को प्राप्त शिकायतों, की गई कार्रवाई और किसी भी अनसुलझे मुद्दों की रूपरेखा बताते हुए एक विस्तृत रिपोर्ट प्रस्तुत करना आवश्यक है। यदि किसी विशेष मामले पर निर्णय नहीं लिया जा सकता है, तो समाधान के लिए मामले को निदेशक मंडल के पास भेजा जाना चाहिए। रेगटेक और सुपरटेक पर, सेबी ने एमआईआई को ऐसे सिस्टम लागू करने के लिए कहा जो स्टॉक ब्रोकरों, क्लियरिंग सदस्यों और डिपॉजिटरी प्रतिभागियों जैसे सदस्यों या प्रतिभागियों को ऑनलाइन फाइलिंग करने में सक्षम बनाता है, जिससे भौतिक दस्तावेज़ीकरण पर निर्भरता कम हो जाती है। इन प्रणालियों को नियामक उद्देश्यों का समर्थन करने के लिए अलर्ट और रिपोर्ट तैयार करनी चाहिए।
इसके अलावा, एमआईआई को अपनी वेबसाइट पर अपने सदस्यों या प्रतिभागियों के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करने की आवश्यकता होती है, जिसमें पिछले तीन वित्तीय वर्षों के लिए निवेशक शिकायतों (समाधान और लंबित), नियामक कार्रवाई, पिछले वित्तीय वर्ष में शुद्ध संपत्ति और अन्य प्रासंगिक विवरण शामिल हैं। डेटा।
इसके अतिरिक्त, पारदर्शिता और जवाबदेही सुनिश्चित करने के लिए किसी सदस्य द्वारा किसी भी गैर-अनुपालन के बारे में अन्य एमआईआई को सूचित किया जाना चाहिए।
एमआईआई और उनके सदस्यों या प्रतिभागियों द्वारा नियुक्त बैक-ऑफिस प्रदाताओं या आउटसोर्स एजेंसियों द्वारा विनियामक अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए, एमआईआई को उनकी नियुक्ति और निगरानी के लिए नीतियां स्थापित करनी होंगी।
इन नीतियों को ऐसे प्रदाताओं या एजेंसियों से जुड़े संभावित जोखिमों की स्पष्ट रूप से पहचान करनी चाहिए और उन्हें कम करने के उपाय प्रदान करने चाहिए।
इसके अलावा, दिशानिर्देशों में गुणात्मक और मात्रात्मक दोनों न्यूनतम मानक या सीमाएँ स्थापित की जानी चाहिए जिन्हें प्रदाताओं को प्रौद्योगिकी प्रदाताओं के लिए मानकों सहित, पदनाम के लिए अर्हता प्राप्त करने के लिए पूरा करना होगा।
एमआईआई के भीतर जवाबदेही में सुधार के लिए, सेबी ने सार्वजनिक हित निदेशकों (पीआईडी) को छह महीने में कम से कम एक बार बैठक करने के लिए कहा है, जिसमें सभी सदस्यों की उपस्थिति अनिवार्य है।
इन बैठकों का फोकस सेबी नियमों के अनुपालन की समीक्षा करना, संचालन, नियामक अनुपालन, जोखिम प्रबंधन और निवेशक शिकायतों जैसे महत्वपूर्ण क्षेत्रों के कामकाज का आकलन करना और इन कार्यों के लिए वित्तीय और मानव संसाधनों की पर्याप्तता का आकलन करना है।
इसके अतिरिक्त, पीआईडी को संभावित हितों के टकराव की पहचान करने और महत्वपूर्ण बाजार प्रभाव वाले मुद्दों का समाधान करने की आवश्यकता होती है।
सेबी ने एमआईआई को केएमपी या नियामक प्रावधानों और आंतरिक दिशानिर्देशों का अनुपालन न करने वालों के खिलाफ अनुशासनात्मक कार्रवाई करने के लिए आंतरिक मानक संचालन प्रक्रिया (एसओपी) तैयार करने को कहा। नीति को नामांकन और पारिश्रमिक समिति (एनआरसी) और एमआईआई के निदेशक मंडल द्वारा अनुमोदित किया जाना चाहिए।
एसओपी में उन कार्रवाइयों की एक सूची शामिल है जो एक विनियमन के उल्लंघन के लिए केएमपी के खिलाफ की जा सकती हैं, जिसमें परामर्श, चेतावनी, वार्षिक वेतन वृद्धि या पदोन्नति पर प्रभाव, निलंबन और समाप्ति शामिल है।
अनुपालन अधिकारियों को उल्लंघनों की रिपोर्ट करना और निवेशकों की शिकायतों का तिमाही आधार पर समाधान करना आवश्यक है। ये रिपोर्ट तिमाही खत्म होने के 45 दिनों के भीतर सेबी को सौंपी जानी चाहिए।
इसके अलावा, मुख्य जोखिम अधिकारियों को समग्र जोखिम प्रबंधन पर अर्ध-वार्षिक रिपोर्ट प्रस्तुत करने के लिए कहा गया है और रिपोर्ट अर्ध-वर्ष की समाप्ति के 90 दिनों के भीतर नियामक को प्रस्तुत की जानी चाहिए।
सेबी ने एमआईआई को अपनी वेबसाइटों पर विनियमन, अनुपालन, जोखिम प्रबंधन और निवेशक शिकायतों के क्षेत्रों में एजेंडा और प्रोटोकॉल का खुलासा करने का निर्देश दिया है।
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