सेबी ने स्टॉक ब्रोकरेज मानदंडों के उल्लंघन के लिए आईआईएफएल सिक्योरिटीज पर 11 लाख रुपये का जुर्माना लगाया

सेबी ने 1 अप्रैल, 2022 से 31 जुलाई, 2022 की अवधि के लिए विभिन्न अनुपालन आवश्यकताओं की जांच करने के लिए 18 से 25 अगस्त, 2022 के बीच आईआईएफएल सिक्योरिटीज का निरीक्षण किया और 1992 से सेबी विनियमों (स्टॉक ब्रोकर) के कुछ कथित उल्लंघन पाए।

उल्लंघनों ने निधियों और प्रतिभूतियों, शेयरों के मासिक और त्रैमासिक निपटान को प्रभावित किया सुलहअन्य उपायों के अलावा, ग्राहक सुरक्षा खाते बंद करना और मार्जिन कम रिपोर्ट करने पर जुर्माना लगाना।

यह भी आरोप लगाया गया कि आईआईएफएल सिक्योरिटीज ने गलत रिटेंशन स्टेटमेंट बनाए और उन्हें ग्राहक कोड ‘SWATIJNN’ पर भेज दिया। भुगतान दिनांक 7 जुलाई, 2021 को 18 करोड़ रुपये के लिए, जैसा कि 6 जुलाई, 2021 के विदहोल्डिंग स्टेटमेंट में दर्शाया गया है। हालाँकि, कंपनी द्वारा 7 जुलाई 2021 की रसीद उपलब्ध नहीं कराई गई।

नियामक ने एक मध्यस्थ नियुक्त किया जिसके बाद 15 अप्रैल, 2024 को आईआईएफएल सिक्योरिटीज को टिप्पणियों के लिए अनुरोध (एससीएन) जारी किया गया। खातों के निपटान के मुद्दे पर 6 जून, 2024 को नियामक को अपनी प्रतिक्रिया में, आईआईएफएल ने कहा कि एससीएन में दर्ज मामले “बेहद महत्वहीन थे और कुल गतिविधि का एक महत्वपूर्ण हिस्सा नहीं बनते क्योंकि वे केवल 29 ग्राहकों को प्रभावित करते हैं।” , जो आईपी के दौरान हमारे द्वारा की गई कुल बिलिंग का नगण्य 0.003% है। कंपनी ने इस बात से भी इनकार किया कि उसने एससीएन में दावा किया गया वोट नहीं किया है। इसने गलत मार्जिन रिकॉर्डिंग के आरोपों से भी इनकार किया था और कहा था कि कोई गलत रिपोर्टिंग नहीं हुई थी। इसके अलावा, 338 निष्क्रिय ग्राहकों को भुगतान न करने के मामले में, आईआईएफएल ने प्रस्तुत किया कि आवश्यकता 330 ग्राहकों के लिए मान्य नहीं थी क्योंकि वे सभी एमएफ ग्राहक थे। 4 ग्राहकों के संबंध में, उनकी समस्याओं के कारण निकासी रद्द कर दी गई थी किनारा तकनीकी कारणों से खाते और 4 ग्राहक।

सेबी के प्रमुख अधिकारी ने अपनी जांच के दौरान पाया कि आईआईएफएल ने एससीएन में कंपनी के खिलाफ लगाए गए सभी आरोपों का उल्लंघन किया है।

न्यायाधीशों ने यह भी पाया कि कंपनी फंड ब्रोकरेज गतिविधियों के अपवाद के साथ आधारित गतिविधि।

(अस्वीकरण: विशेषज्ञों की सिफारिशें, सुझाव, विचार और राय उनके अपने हैं। वे इकोनॉमिक टाइम्स के विचारों को प्रतिबिंबित नहीं करते हैं।)