सेबी ने स्टॉकब्रोकिंग मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए शेयरखान पर 400,000 रुपये का जुर्माना लगाया

सेबी ने 14 पन्नों के आदेश में कहा कि शेयरखान के अधिकृत व्यक्तियों (एपी) – भद्रा सर्विसेज प्राइवेट लिमिटेड और अस्मिता जितेश – द्वारा टर्मिनल से निष्पादित लेनदेन क्रमशः उंझा और नवी मुंबई के पंजीकृत स्थानों से नहीं थे। यहां तक ​​कि अमितकुमार एस धूपड़ नामक एपी के मामले में भी सेबी ने पाया कि टर्मिनल का संचालन अधिकृत उपयोगकर्ता के अलावा किसी अन्य व्यक्ति द्वारा किया जा रहा था।

दोनों अपराधों का उल्लंघन किया गया शेयर दलालों के लिए विनियमआदेश में कहा गया, 1992.

सेबी ने 15 मई, 2024 को जारी अपनी विज्ञप्ति में मामले की जांच के लिए एक जांच अधिकारी नियुक्त किया है। 29 मई, 2024 को टिप्पणी के लिए एक अनुरोध जारी किया गया था, जिसमें जवाब मांगा गया था कि शेयरखान के खिलाफ जांच क्यों नहीं शुरू की जानी चाहिए और कोई सजा नहीं दी जानी चाहिए।

अपने बचाव में, ब्रोकरेज फर्म ने कहा कि वह पंजीकृत स्थानों से ट्रेडिंग टर्मिनल संचालन के बारे में जानकारी के साथ अपने एपी को मासिक ईमेल भेजती है। इसके अलावा, ब्रोकरेज फर्म ने कहा कि उसने किसी भी अनधिकृत व्यक्ति या स्थान को अपने ट्रेडिंग टर्मिनलों के उपयोग का खुलासा नहीं किया है और सेबी और स्टॉक एक्सचेंजों द्वारा निर्धारित नीतियों/प्रक्रियाओं के अनुसार एपी को इसका आवंटन किया है। हाल ही में मार्केट रेगुलेटर ने 11 लाख रुपये का जुर्माना लगाया था आईआईएफएल सिक्योरिटीज कंपनी को स्टॉकब्रोकर मानदंडों का उल्लंघन करने के बाद पाया गया। उल्लंघनों में अन्य बातों के अलावा, निधियों और प्रतिभूतियों का मासिक और त्रैमासिक निपटान, स्टॉक समाधान, ग्राहक सुरक्षा खातों को बंद करना और अंडर-मार्जिन की रिपोर्ट करने पर जुर्माना लगाना शामिल है। यह भी पढ़ें: सेबी ने स्टॉक ब्रोकरेज मानदंडों के उल्लंघन के लिए आईआईएफएल सिक्योरिटीज पर 11 लाख रुपये का जुर्माना लगाया(अस्वीकरण: विशेषज्ञों की सिफारिशें, सुझाव, विचार और राय उनके अपने हैं। वे इकोनॉमिक टाइम्स के विचारों को प्रतिबिंबित नहीं करते हैं।)