सेबी ने एचएसबीसी एएमसी डिस्चार्ज ऑर्डर को ‘गलत’ घोषित किया और 500,000 रुपये का जुर्माना लगाया
सेबी ने जांच की कि क्या फंड हाउस के पास इसके कारण थे निवेश संबंधी निर्णयअन्य बातों के अलावा। बाजार नियामक ने तीन शेयरों की बिक्री के कारणों की भी जांच की, अर्थात्: हिंदुस्तान जिंक, साधव इंजीनियरिंग कार्यालय और वोडाफोन आइडिया को क्रमश: 1.61 करोड़ रुपये, 14.97 करोड़ रुपये और 25.43 करोड़ रुपये का घाटा हुआ। कुल नुकसान 42 करोड़ रुपये का हुआ.
मामला एलएंडटी इन्वेस्टमेंट मैनेजमेंट (एलएंडटी एएमसी) से संबंधित है, जो पहले एलएंडटी म्यूचुअल फंड का हिस्सा था और मई 2023 में एचएसबीसी ग्रुप द्वारा अधिग्रहण कर लिया गया था। बाद में इसका एचएसबीसी एसेट मैनेजमेंट में विलय कर दिया गया।
एचएसबीसी एएमसी जुलाई 2000 के सेबी परिपत्र में निर्धारित शर्तों के अनुसार अपने निवेश निर्णयों के कारणों को रिकॉर्ड करना आवश्यक था।
हालाँकि, निर्णय निर्माता ने 23 अगस्त, 2023 के अपने आदेश में कहा कि जुलाई 2000 के परिपत्र में “बाद के निवेश निर्णयों में एएमसी द्वारा ध्यान में रखे जाने वाले विवरण के बारे में स्पष्टता का अभाव था और नोटिस में एक स्पष्टीकरण जारी करने का भी प्रस्ताव था, ताकि उल्लंघन का निर्धारण नहीं किया जा सकता।” एओ ने यह भी देखा कि एमएफ नियमों या जुलाई 2000 के परिपत्र में अनुसंधान रिपोर्ट को अद्यतन करने की कोई समयसीमा निर्दिष्ट नहीं की गई थी। आदेश में कहा गया है, “समयसीमा के अभाव में, अपडेट करने में विफलता के लिए नोटिस प्राप्तकर्ता (एचएसबीसी एएमसी) को जिम्मेदार ठहराना उचित नहीं होगा।” 6 नवंबर, 2023 को, सेबी ने एचएसबीसी एएमसी को टिप्पणियों के लिए अनुरोध (एससीएन) जारी किया ताकि यह समझाया जा सके कि एओ के आदेश की समीक्षा और संशोधन क्यों नहीं किया जाना चाहिए और दंड थोपा न जाए. अपने बचाव में, एचएसबीसी एएमसी ने तर्क दिया कि एससीएन के पास अधिकार क्षेत्र का अभाव है और यह कानूनी रूप से अस्थिर है। यह भी कहा गया कि एससीएन में तथ्यात्मक रूप से गलत और भ्रामक अभ्यावेदन शामिल हैं।
कंपनी ने यह भी नोट किया कि ऑडिटर ने ऑडिट के हिस्से के रूप में दस्तावेजों की समीक्षा की और 16 जून, 2023 को टिप्पणी के लिए पूरक अनुरोध में उल्लिखित तीन प्रतिभूतियों में से प्रत्येक में विश्लेषक की शोध रिपोर्ट के दस्तावेजी साक्ष्य और रिकॉर्ड दर्ज किए गए।
इससे पहले, सेबी ने 1 अप्रैल, 2019 से 31 मार्च, 2021 की अवधि के लिए एल एंड टी निवेश प्रबंधन के संबंध में एल एंड टी म्यूचुअल फंड का ऑडिट करने के लिए एक स्वतंत्र लेखा परीक्षक नियुक्त किया था। जुलाई 2022 में सेबी को एक ऑडिट रिपोर्ट सौंपी गई जिसमें कंपनियों के निवेश निर्णयों की तैयारी, रिकॉर्ड रखने और औचित्य में विसंगतियां पाई गईं।
बाद में एचएसबीसी एएमसी के खिलाफ मध्यस्थता की कार्यवाही शुरू की गई और 20 मार्च, 2023 को सुनवाई का नोटिस और 16 जून, 2023 को सुनवाई का एक पूरक नोटिस जारी किया गया।
आज जारी किए गए 37 पेज के सेबी आदेश में कहा गया है: “मेरा विचार है कि एओ आदेश गलत है और प्रतिभूति बाजार के हितों के लिए हानिकारक है। इसके अलावा, सेबी अधिनियम, 1992 की धारा 15-I की उप-धारा (3) के तहत मुझे प्रदत्त शक्तियों का प्रयोग करते हुए, मेरा विचार है कि यदि प्रतिवादी को धारा 15HB के तहत सेवा प्रदान की जाए तो यह न्याय करने के लिए पर्याप्त होगा। 1992 के सेबी अधिनियम के तहत, 5,00,000 रुपये (केवल पांच लाख रुपये) का जुर्माना लगाया जाएगा।’
(अस्वीकरण: विशेषज्ञों की सिफारिशें, सुझाव, विचार और राय उनके अपने हैं। वे इकोनॉमिक टाइम्स के विचारों को प्रतिबिंबित नहीं करते हैं।)
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