सेबी ने पूर्व टीवी होस्ट पंड्या और सात अन्य को प्रतिभूति बाजार में प्रवेश करने से 5 साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया और जुर्माना लगाया
पंड्या अगस्त 2021 तक सीएनबीसी आवाज पर विभिन्न शो के मेजबान/सह-मेजबान थे, जबकि अल्पेश फुरिया टीवी चैनल पर अतिथि/बाहरी विशेषज्ञ के रूप में दिखाई दिए और अपने ट्विटर हैंडल पर स्टॉक सिफारिशें दीं।
नवंबर 2019 से जनवरी 2021 की अवधि के दौरान शो ‘पांड्या का फंडा’ में प्रदीप पंड्या द्वारा की गई स्टॉक सिफारिशों और ‘आज खरीदें, कल बेचें’ ट्रेडों और अल्पेश फुरिया और सहयोगियों द्वारा निष्पादित इंट्राडे ट्रेडों के बीच उच्च सहसंबंध पाया गया है।
सेबी के अंतिम 55 पेज के आदेश में कहा गया है, “सीएनबीसी आवाज पर एंकर के रूप में काम करते हुए प्रदीप पंड्या ने अल्पेश फुरिया को आगामी स्टॉक सिफारिशों के बारे में गोपनीय जानकारी दी और इसके विपरीत।”
इसमें कहा गया है कि अल्पेश फुरिया ने इस गोपनीय जानकारी का इस्तेमाल किया, अपने खातों और संबद्ध कंपनियों के खातों के माध्यम से लेनदेन को अंजाम दिया, सिफारिशों के सार्वजनिक होने से पहले खुद को लाभदायक स्थिति में रखा। नियामक ने यह भी पाया कि फुरिया ने वेतन वृद्धि के बदले ओपु फनीकांत नाग को ये युक्तियाँ दीं। सेबी ने कहा कि यह व्यवहार न केवल अंदरूनी जानकारी का फायदा उठाने का स्पष्ट इरादा दिखाता है, बल्कि व्यक्तिगत लाभ के लिए सूचना विषमता का फायदा उठाने का एक व्यवस्थित दृष्टिकोण भी दिखाता है। दिसंबर 2020 में, नेशनल स्टॉक एक्सचेंज ने अल्पेश फुरिया और संबंधित कंपनियों की व्यापारिक गतिविधियों का विश्लेषण करते हुए एक रिपोर्ट भेजी थी।
इसके बाद, सेबी ने नवंबर 2020 और जनवरी 2021 के बीच इस मामले पर आगे का विश्लेषण किया।
नियामक ने पंड्या और अल्पेश फुरिया के कॉल डेटा का विश्लेषण किया और पाया कि पंड्या सिफारिशों से संबंधित जानकारी तक अग्रिम पहुंच पाने के लिए एक अद्वितीय स्थिति में थे।
पंड्या ने जानकारी अल्पेश फुरिया और सहयोगियों को दे दी, जिन्होंने अपने प्रसारण में पंड्या द्वारा की गई सिफारिशों के अनुरूप बार-बार और लगातार ट्रेडिंग पैटर्न में कारोबार किया।
इस तरह के लेनदेन का संचालन करके, कंपनियों ने पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) मानदंडों के प्रावधानों का उल्लंघन किया है।
तदनुसार, सेबी ने पंड्या, अल्पेश फुरिया और छह अन्य कंपनियों को “प्रतिभूति बाजार में प्रवेश करने से पांच साल की अवधि के लिए प्रतिबंधित कर दिया है और उन्हें प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से प्रतिभूतियों में खरीदने, बेचने या अन्यथा लेनदेन करने या इससे जुड़े किसी भी तरीके से प्रतिबंधित कर दिया है।” प्रतिभूति बाज़ार”
नियामक ने पंड्या और अल्पेश फुरिया पर एक-एक करोड़ रुपये और बाकी छह कंपनियों पर 10-10 लाख रुपये का जुर्माना भी लगाया।
सेबी ने अल्पेश फुरिया, उसके खातों और ओपू फनीकांत नाग को धोखाधड़ी वाले लेनदेन से गलत तरीके से कमाए गए लाभ को जारी करने का भी निर्देश दिया है।
अल्पेश फुरिया और उससे जुड़े खातों ने 10.73 करोड़ रुपये का गलत लाभ कमाया। इसमें से 8.4 करोड़ रुपये सेबी पहले ही जब्त कर चुका है। अब उन्हें 2.34 करोड़ रुपये की बाकी रकम देनी होगी.
इसके अतिरिक्त, नियामक ने ओपु फनीकांत नाग को 1,020,000 रुपये की अवैध कमाई जारी करने का आदेश दिया है।
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