चार कंपनियां चुकाएं 3 करोड़ सेबी के साथ एक प्रमुख व्यापार विवाद को सुलझाने के लिए रुपये

मैक्सग्रो फिनट्रेड समेत चार कंपनियां एक समझौते पर पहुंची हैं बाज़ार रेगुलेटर सेबी संदिग्ध से जुड़ा मामला अग्रिम पंक्ति पर लगभग 3 करोड़ रुपये का भुगतान करके व्यापार किया समझौता अतिरिक्त नियमों और शर्तों का पालन करने के लिए शुल्क और समझौता। भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) के साथ मामला निपटाने वाली अन्य तीन कंपनियां भाविन पंकज दोशी, नितेश कुमार जैन और आतिश शाह हैं।

सेबी समिति ने मामले के निपटान के लिए निपटान राशि के अलावा अन्य शर्तें भी बनाईं। इनमें संयुक्त रूप से और अलग-अलग देय 85.12 लाख रुपये की “गलत कमाई” की अदायगी और प्रत्येक आवेदक को छह महीने की अवधि के लिए प्रतिभूति बाजार से स्वैच्छिक बहिष्कार शामिल है।

यह आदेश तब आया जब कंपनियों ने मई 2023 में सेबी के पास एक आवेदन दायर किया जिसमें मैक्सग्रो फिनट्रेड और भाविन पंकज दोशी की कथित फ्रंट-रनिंग गतिविधियों को “तथ्य के निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना” एक निपटान आदेश के माध्यम से हल करने का प्रस्ताव दिया गया था।

सेबी ने अपने निपटान आदेश में कहा, “यह आदेश दिया जाता है कि 11 अप्रैल, 2023 के कारण बताओ नोटिस के माध्यम से आवेदकों के खिलाफ शुरू की गई तत्काल कार्यवाही को रद्द कर दिया जाए।”

कारण बताओ नोटिस में आरोप लगाया गया कि मैक्सग्रो फिनट्रेड और दोशी ने प्रमुख ग्राहक के व्यवसाय को बढ़ावा दिया था। इसके अलावा, कहा जाता है कि जैन ने एक टिपस्टर और आतिश शाह ने एक सूचना वाहक के रूप में काम किया था। ऐसी कार्रवाइयों के माध्यम से, कंपनियों ने कथित तौर पर पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित निषेध) का उल्लंघन किया। व्यापार अभ्यास) नियम। यह नोटिस सेबी द्वारा आदित्य बिड़ला के कथित सौदेबाजी के संबंध में अलर्ट मिलने के बाद जारी किया गया था निवेशित राशि या भाविन पंकज दोशी और मैक्सग्रो फिनट्रेड द्वारा बिग क्लाइंट। आदित्य बिड़ला म्यूचुअल के लेनदेन में कथित अग्रणी भूमिका की जांच निधि फरवरी 2021 से दिसंबर 2021 की अवधि के दौरान। भुगतान राशि को स्थानांतरित करने के अलावा, मैक्सग्रो फिनट्रेड ने व्यक्तिगत रूप से निपटान राशि के लिए 96.08 लाख रुपये का भुगतान किया, जैन ने 68.9 लाख रुपये हस्तांतरित किए और दोशी और शाह ने मामले को विनियमित करने के लिए 62.4 लाख रुपये का भुगतान किया।