सेबी ने एलएफएस ब्रोकिंग का पंजीकरण रद्द कर दिया और एमडी पर 5 साल के लिए प्रतिबंध लगा दिया
सेबी के पूर्णकालिक सदस्य कमलेश सी ने कहा, “मुझे लगता है कि आरोपी नंबर 2 (सैयद जियाजुर रहमान) ने निष्ठा और ईमानदारी से काम नहीं किया है और नैतिक आचरण और निष्पक्षता नहीं दिखाई है और इसलिए वह अब मध्यस्थ नियमों के तहत फिट और भरोसेमंद नहीं है।” 56 पेज के ऑर्डर में वार्ष्णेय।
इसके अलावा, सेबी ने एलएफएस ब्रोकिंग के आचरण पर भी गौर किया, जिसने रहमान के साथ मिलकर निवेशकों को अवैध रूप से धन जुटाने के लिए धोखा देने के लिए पंजीकरण प्रमाणपत्रों का उपयोग करने की अनुमति दी।
बाजार पर्यवेक्षी प्राधिकरण की राय में ब्रोकरेज कंपनी ब्रोकर विनियमन में निर्धारित मानदंडों को भी पूरा नहीं करती है।
अपनी जांच के दौरान, नियामक ने यह भी पाया कि सेबी के साथ एलएफएस ब्रोकिंग के पंजीकरण का दुरुपयोग एलएफएस-पीएमएस और एक अन्य अपंजीकृत कंपनी, एमओएल कमोडिटीज को बढ़ावा देने के लिए किया गया था। इन कंपनियों ने निवेशकों से बड़ी मात्रा में धन एकत्र किया, जिसे रहमान द्वारा प्रबंधित विभिन्न बैंक खातों के माध्यम से भेजा गया था। विशेष रूप से, रहमान के खातों में कुल 9.3 करोड़ रुपये का लेनदेन किया गया था, जिसमें एलएफएस ब्रोकिंग के मालिकाना ट्रेडिंग खाते में स्थानांतरण भी शामिल था। सेबी ने पाया कि एलएफएस-पीएमएस ने 6,219 ग्राहकों से 266 करोड़ रुपये जुटाए, जिनमें से कई ने प्रतिभूति बाजार में लेनदेन नहीं किया। इसके अलावा, एलएफएस-पीएमएस और एमओएल कमोडिटीज के खाते, जिनमें कई निवेशकों के फंड थे, ने उचित समझौतों या कानूनी अनुपालन के बिना महत्वपूर्ण वित्तीय गतिविधि प्रदर्शित की।
सेबी को यह शिकायत मिलने के बाद यह आदेश आया कि रहमान स्थित एकमात्र स्वामित्व वाली कंपनी एलएफएस ब्रोकिंग और पीएमएस सर्विसेज (एलएफएस-पीएमएस) एक निवेश योजना चला रही थी, जो ब्रोकरेज हाउस को नियामक द्वारा दिए गए पंजीकरण की आड़ में रिटर्न की गारंटी देती थी। एक वैध कार्य के रूप में प्रदान किया गया।
वर्तमान कार्यवाही 20 सितंबर, 2023 की जांच रिपोर्ट से उत्पन्न हुई है, जिसमें सक्षम प्राधिकारी (डीए) ने विभिन्न क्षमताओं में एलएफएस ब्रोकिंग के पंजीकरण को रद्द करने की सिफारिश की थी और सिफारिश की थी कि रहमान को सभी पंजीकृत मध्यस्थों से पांच साल के लिए प्रतिबंधित किया जाए।
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