सेबी ने माल्या पर 3 साल के लिए प्रतिभूति बाजार में प्रवेश पर प्रतिबंध लगा दिया

मुंबई: भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय आयोग ने पूर्व शराब कारोबारी को गिरफ्तार कर लिया है विजय माल्या तक पहुंच से प्रतिभूति बाज़ार को धनराशि अग्रेषित करने के लिए तीन वर्ष के लिए भारतीय पूंजी बाजार अपने विदेशी बैंक खातों के उपयोग के माध्यम से यूबीएस.

नियामक ने माल्या पर अगले तीन साल के लिए सूचीबद्ध कंपनियों के साथ किसी भी प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष संबंध पर भी प्रतिबंध लगा दिया है।

सेबीजांच 1 जनवरी 2006 से 31 मार्च 2008 की अवधि के लिए वित्तीय आचरण प्राधिकरण, उसके ब्रिटिश समकक्ष के निष्कर्षों पर आधारित है।

नियामक की जांच से पता चला कि माल्या ने भारत में अपने स्वयं के समूह की कंपनियों के शेयरों का अप्रत्यक्ष रूप से व्यापार करने के लिए निवेश माध्यम के रूप में एक विदेशी संस्थागत निवेशक (एफआईआई) मैथरहॉर्न वेंचर्स के साथ एक उप-खाते का इस्तेमाल किया – हर्बर्टसन का और यूनाइटेड स्पिरिट्स.

बाजार नियामक ने आरोप लगाया कि माल्या ने यूबीएस के साथ विभिन्न लाभार्थी खाते खोलकर मैटरहॉर्न वेंचर्स को भुगतान की गई राशि को डायवर्ट किया और अप्रत्यक्ष रूप से इन खातों के माध्यम से धन को भारतीय प्रतिभूति बाजार में भेज दिया। सेबी ने कहा कि माल्या ने भारतीय प्रतिभूति बाजार में अपने निवेश की असली पहचान छिपाने के लिए विभिन्न विदेशी-पंजीकृत कंपनियों के नाम पर यह वित्तीय रास्ता चुना। इसके अलावा, उक्त एफआईआई को हर्बर्टसन की शेयरधारिता संरचना में प्रमोटरों के बिना सार्वजनिक शेयरधारक के रूप में सूचीबद्ध किया गया था, जबकि मैटरहॉर्न वेंचर्स की 9.98% हिस्सेदारी वास्तव में प्रमोटर श्रेणी की थी, नियामक ने कहा। 23 अप्रैल, 2023 को सेबी ने माल्या को धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं के लिए नोटिस जारी किया।

माल्या ने सेबी को जवाब दिया कि टिप्पणी का अनुरोध लेनदेन और कथित मौद्रिक लेनदेन से संबंधित है जो कम से कम 15 साल पुराना प्रतीत होता है। माल्या ने कहा, “इसलिए, शिकायतकर्ता (माल्या) का मामला यह है कि उपरोक्त 15 साल पुराने कथित प्रतिभूति लेनदेन और मौद्रिक लेनदेन के संबंध में सेबी द्वारा जांच शुरू करने में भारी देरी हुई है।” सेबी ने अपने बयान में कहा।

नियामक ने प्रतिवाद किया कि उसकी जांच के लिए विदेशी कंपनियों के संबंध में सीमा पार नियामकों से डेटा एकत्र करने की आवश्यकता है और इस मामले में पूरी जांच प्रक्रिया जटिल, लंबी और समय लेने वाली है।

“मैंने नोट किया है कि यूएसएल और हर्बर्टसन के शेयरों का व्यापार करने के लिए, प्रतिवादी (माल्या) ने एक योजना बनाई जिसके तहत उसने यूबीएस के साथ विभिन्न नामों के तहत कई खाते खोले, जिनमें बेसाइड, सनकोस्ट, बिर्चवुड इत्यादि नाम शामिल थे, जिनके लाभकारी मालिक थे प्रतिवादी।