सेबी ने यूनिटेक के पूर्व प्रवर्तकों के खिलाफ कार्यवाही पूरी की
सेबी ने यह पता लगाने के लिए एक पदेन जांच की थी कि क्या दोनों चंद्रा भाइयों ने यूबीएस एजी में बैंक खातों के माध्यम से भारतीय प्रतिभूति बाजार में धन भेजा था, जिससे पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) के प्रावधानों का उल्लंघन हुआ था।
जांच की अवधि अप्रैल 2006 से मार्च 2008 तक बढ़ा दी गई।
जांच रिपोर्ट में नियामक ने आरोप लगाया कि यूनाइटेड कॉरपोरेट पार्क पीएलसी (यूसीपी) नोटिसी/यूनिटेक से जुड़ा था।
यह भी आरोप लगाया गया कि अजय चंद्रा यूसीपी में एक गैर-कार्यकारी निदेशक थे, जबकि यूनिटेक के पास अपनी सहायक कंपनी नेक्ट्रस लिमिटेड के माध्यम से 4.52 प्रतिशत हिस्सेदारी थी – यूनिटेक की एक विदेशी सहायक कंपनी जिसका खाता यूबीएस की सिंगापुर शाखा यूसीपी में था। इसके बाद, सेबी ने 3 मई, 2023 को आरोपियों (संजय चंद्रा और अजय चंद्रा) के खिलाफ प्रतिनिधित्व मांगने के लिए एक नोटिस जारी किया। जांच के दौरान, यह पता चला कि यह खाता ज्यूरिख में यूबीएस बैंक में यूनिटेक की विदेशी सहायक कंपनी यूनिटेक ओवरसीज का था। सेबी ने शुक्रवार को अपने 25 पेज के आदेश में कहा, “…इस मामले में पूरा आरोप यह है कि प्रतिवादियों (संजय चंद्रा और अजय चंद्रा) ने यूनिटेक से उसकी विदेशी सहायक कंपनी, यूनिटेक ओवरसीज लिमिटेड और बाद वाली कंपनी को फंड ट्रांसफर किया।” “इसके बाद फंड को यूनिटेक की अन्य विदेशी सहायक कंपनियों के बीच स्थानांतरित किया गया, जिसमें संबद्ध/संबंधित इकाई, अर्थात् यूसीपी/उसकी सहायक कंपनियां शामिल थीं, जो विभिन्न देशों में यूबीएस खातों का उपयोग करती थीं।”
सेबी के सीईओ जी रामर ने आदेश में कहा कि इन फंडों को अंततः यूबीएस खातों से प्लुरी में भेजा गया और फिर सोफिया ग्रोथ फंड और ड्यूश बैंक मॉरीशस लिमिटेड (डीबीएमएल) जैसे फंडों/एफआईआई के माध्यम से प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से शेयर हासिल करने के लिए इस्तेमाल किया गया। यूनिटेक खरीदें.
प्लुरी (प्लुरी इमर्जिंग कंपनीज पीसीसी) को मॉरीशस में एक निजी सीमित देयता कंपनी के रूप में शामिल किया गया था और यह एक संरक्षित सेलुलर कंपनी है।
“मैंने यह भी नोट किया है कि यह दिखाने के लिए कोई सबूत, दस्तावेज़ या विवरण नहीं है कि यूनिटेक से यूनिटेक ओवरसीज़ लिमिटेड को हस्तांतरित धनराशि बाद में प्लुरी को हस्तांतरित की गई थी। इसके अलावा, आईआर (जांच रिपोर्ट) में यह दिखाने के लिए कोई सामग्री/तथ्य/जानकारी नहीं है कि प्लुरी के निवेश का स्रोत यूनिटेक के शेयरों में उसके निवेश के संबंध में प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से यूनिटेक से जुड़ा हुआ है,” उन्होंने कहा।
इसके अलावा, जैसा कि टिप्पणी के अनुरोध में आरोप लगाया गया है, यूनिटेक/उसकी सहायक कंपनियों से यूसीपी या उसकी सहायक कंपनियों के मौद्रिक लेनदेन के संबंध में कोई विवरण या सबूत नहीं है।
“…मुझे इस आरोप का समर्थन करने के लिए आईआर या आईआर के साथ प्रदान की गई सामग्री में पर्याप्त सबूत नहीं मिले कि वादी ने यूनिटेक प्रतिभूतियों की खरीद और बिक्री के संबंध में अप्रत्यक्ष और धोखाधड़ी से यूनिटेक प्रतिभूतियों का कारोबार किया, यूनिटेक जोड़-तोड़ और भ्रामक प्रथाओं में लगा हुआ है या सच्चाई को विकृत किया और उन्हें ज्ञात एक महत्वपूर्ण तथ्य को छुपाया, अर्थात् यूनिटेक में शेयरों की धोखाधड़ी की खरीद, “रामर ने कहा।
अपने आदेश में, सेबी ने 3 मई, 2023 को कारण बताओ के साथ “वादी के खिलाफ शुरू की गई कार्यवाही को बिना कोई निर्देश जारी किए बंद करने” का फैसला किया।
आदेश तत्काल प्रभाव से लागू हो गया है। जनवरी 2020 में सुप्रीम कोर्ट के आदेश पर केंद्र सरकार ने यूनिटेक का बोर्ड बदल दिया था.
बोर्ड बदलने से पहले दोनों भाई कंपनी के प्रबंध निदेशक के रूप में कार्यरत थे।