सेबी ने एएमसी की पुस्तकों में योजना की लागत दर्ज करने के लिए निप्पॉन लाइफ इंडिया एएमसी और ट्रस्टियों पर जुर्माना लगाया
इसके अलावा, ट्रस्टी को दंडित किया गया क्योंकि नियामक ने पाया कि वह फंड कंपनी के अनुपालन को सुनिश्चित करने में विफल रहा है।
“नोटिसकर्ता 1 (निप्पॉन लाइफ इंडिया एसेट मैनेजमेंट) ने योजना के अतिरिक्त खर्चों को एएमसी की पुस्तकों से स्थानांतरित करके, सेबी के 22 अक्टूबर, 2018 के परिपत्र के प्रावधानों का उल्लंघन किया है, जिसमें कहा गया है कि योजना से संबंधित सभी खर्च अनिवार्य रूप से केवल योजना से कानूनी सीमा के भीतर भुगतान किया जाना चाहिए, न कि एएमसी, उसके भागीदार, प्रायोजक, ट्रस्टी या किसी अन्य इकाई की पुस्तकों से, “नियामक ने कहा।
मामला सेबी द्वारा निप्पॉन लाइफ इंडिया एसेट मैनेजमेंट के खिलाफ किए गए विषयगत ऑडिट से संबंधित है, ताकि यह पता लगाया जा सके कि क्या एएमसी ने निवेश के लिए एएमसी की पुस्तकों पर शुल्क लगाया था। ऑडिट के दौरान, कंपनी की टीईआर संरचना से पता चला कि उसने 5 ईटीएफ में निवेश के लिए निवेश पर होने वाली वास्तविक लागत से कम शुल्क लिया था।
अत्यधिक लागत लगाकर, इस योजना ने 22 अक्टूबर, 2018 के सेबी परिपत्र के प्रावधानों का उल्लंघन किया। परिपत्र में कहा गया है कि योजना से जुड़ी सभी लागतें (वितरकों को भुगतान किए गए कमीशन सहित) योजना से बाहर होंगी और वैधानिक सीमा के भीतर होंगी। भुगतान किया जाना चाहिए और एएमसी, उसके भागीदार, प्रायोजक, ट्रस्टी या किसी अन्य इकाई की पुस्तकों से नहीं, सेबी ने 28 फरवरी, 2024 के आदेश द्वारा एएमसी के खिलाफ जांच करने के लिए एक मध्यस्थ नियुक्त किया। 22 मार्च, 2024 को टिप्पणी के लिए एक अनुरोध जारी किया गया था, जिसमें उनकी राय मांगी गई थी कि उनके खिलाफ कोई जांच क्यों नहीं की जानी चाहिए और कोई जुर्माना नहीं लगाया जाना चाहिए, “मेरा विचार है कि उक्त जुर्माना लापरवाही/चूक के कारण है प्रतिवादी का हिस्सा, “मध्यस्थ बरनाली मुखर्जी ने अपने 20 पेज के आदेश में कहा। निप्पॉन लाइफ इंडिया एएमसी और ट्रस्टी को इस आदेश की प्राप्ति के 45 दिनों के भीतर जुर्माना राशि का भुगतान करना होगा।
(अस्वीकरण: विशेषज्ञों की सिफारिशें, सुझाव, विचार और राय उनके अपने हैं। वे इकोनॉमिक टाइम्स के विचारों को प्रतिबिंबित नहीं करते हैं।)
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