सेबी ने कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग, पार्थसारथी को 25 करोड़ रुपये का नोटिस जारी किया

बाज़ार नियामक प्राधिकरण सेबी बुधवार को एक भेजा निरीक्षण कार्वी स्टॉक ब्रोकिंग लिमिटेड (केएसबीएल) और इसके सीएमडी सी. को पार्थसारथी और उनसे संबंधित एक मामले में 15 दिनों के भीतर लगभग 25 करोड़ रुपये का भुगतान करने को कहा ग़बन ग्राहकों का मध्यम पावर ऑफ अटॉर्नी के दुरुपयोग के माध्यम से। यह नोटिस भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) द्वारा उन पर लगाए गए जुर्माने का भुगतान करने में विफल रहने के बाद आया है।

अप्रैल 2023 में, सेबी ने केएसबीएल और पार्थसारथी को प्रतिभूति बाजार से सात साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया और ब्रोकरेज फर्म को दिए गए अधिकार का दुरुपयोग करके ग्राहक धन के दुरुपयोग के लिए उन पर 21 करोड़ रुपये का जुर्माना भी लगाया।

नियामक ने केएसबीएल पर 13 करोड़ रुपये और संस्थापक और प्रबंध निदेशक पार्थसारथी पर 8 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया।

अपने नए नोटिस में, नियामक ने केएसबीएल और पार्थसारथी को 15 दिनों के भीतर ब्याज और संग्रह लागत सहित क्रमशः 15.21 करोड़ रुपये और 9.36 करोड़ रुपये का भुगतान करने को कहा।

यदि फीस का भुगतान नहीं किया जाता है, तो बाजार नियामक बैंक खातों को जब्त करके, कंपनियों की चल और अचल संपत्तियों को जब्त करके और बेचकर राशि की वसूली करेगा। पार्थसारथी को भी “गिरफ्तारी और कारावास” का सामना करना पड़ेगा। मामला केएसबीएल के बड़े पैमाने पर संपत्ति जुटाने के अभियान से संबंधित है, जिसके बाद ग्राहकों को ब्याज देने के वादे के साथ जुटाई गई प्रतिभूतियों का उपयोग करके वित्तीय संस्थानों से बड़ी मात्रा में धन जुटाया जाता है। इन निधियों का दुरुपयोग किया गया और केएसबीएल से संबद्ध कंपनियों को भेज दिया गया, जिसके कारण केएसबीएल सरकारी निर्देशों के अनुसार ग्राहकों के साथ प्रतिभूतियों और निधियों का निपटान करने के अपने दायित्व में विफल रहा।

पिछले साल अप्रैल में जारी अपने आदेश में, नियामक ने पाया कि केएसबीएल ने ग्राहकों की प्रतिभूतियों को गिरवी रखकर और अपने ग्राहकों द्वारा दी गई पावर ऑफ अटॉर्नी (पीओए) का दुरुपयोग करके धन जुटाया। इसके अलावा, फंड को केएसबीएल से उसकी समूह कंपनियों में स्थानांतरित कर दिया गया, जिससे विभिन्न कानूनी प्रावधानों का उल्लंघन हुआ।