सेबी ने विजय माल्या पर 3 साल के लिए प्रतिभूति बाजार में प्रवेश पर प्रतिबंध लगा दिया

आदेश के मुताबिक, माल्या को प्रतिभूतियों में प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से खरीदने, बेचने या अन्यथा लेनदेन करने से प्रतिबंधित किया गया है प्रतिभूति बाज़ार हर तरह से।

इसके अलावा, एक समय के प्रसिद्ध शराब कारोबारी को सूचीबद्ध या जल्द ही सूचीबद्ध होने वाली कंपनियों के साथ जुड़ने से प्रतिबंधित किया गया है।

नियामक ने कहा कि प्रतिबंध की अवधि के दौरान, म्यूचुअल फंड में शेयरों सहित माल्या की मौजूदा प्रतिभूतियों को जब्त कर लिया जाएगा।

यह आदेश यूबीएस एजी में विदेशी बैंक खातों के माध्यम से भारतीय प्रतिभूति बाजार में धन के मार्ग के संबंध में जारी किया गया था। सेबी ने वित्तीय सेवा प्राधिकरण के नोटिस के निष्कर्षों के आधार पर यह जांच करने के लिए अपनी पहल पर मामला उठाया था कि क्या माल्या ने भारतीय प्रतिभूति बाजार में धन भेजा था। जांच से प्रथमदृष्टया पता चला कि माल्या ने भारत में अपने स्वयं के समूह की कंपनियों की प्रतिभूतियों का अप्रत्यक्ष रूप से व्यापार करने के लिए निवेश माध्यम के रूप में एक विदेशी संस्थागत निवेशक मैटरहॉर्न वेंचर्स नाम के एक उप-खाते का उपयोग किया था। हर्बर्टसन का और यूएसएल. इस प्रकार, जांच से पता चला कि मैटरहॉर्न वेंचर्स को भुगतान की गई राशि को माल्या ने यूबीएस के साथ विभिन्न लाभार्थी खाते खोलकर और अप्रत्यक्ष रूप से इन खातों के माध्यम से भारतीय प्रतिभूति बाजार में भेज दिया था।

यह भी देखा गया कि ये वित्तीय पथ (एफआईआई मार्ग) को माल्या ने विभिन्न विदेशी पंजीकृत कंपनियों के नाम पर हासिल किया था, जिससे भारतीय प्रतिभूति बाजार में उनके निवेश की असली पहचान छिप गई।

सेबी ने निष्कर्ष निकाला कि माल्या की हरकतें एफआईआई नियमों का उल्लंघन हैं। वह भारत में अपने समूह में सूचीबद्ध कंपनियों की प्रतिभूतियों के लेनदेन में हेरा-फेरी में लिप्त था और धोखाधड़ी भरी चालों का इस्तेमाल करता था।

आदेश में कहा गया, “माल्या प्रतिभूति कानूनों का उल्लंघन करते हुए प्रतिभूति बाजार में व्यापार करते समय चालाकी और धोखाधड़ी वाली गतिविधियों और अनुचित व्यापार प्रथाओं का दोषी था।”